Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 92253)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
PRINCIPAL ASSET MANAGEMENT COMPANY (ASIA) LIMITED	RO	就證券提供意見	2022-07-11	-
	RO	提供資產管理	2022-07-11	-
PRINCIPAL GLOBAL INVESTORS (HONG KONG) LIMITED	RO	就證券提供意見	2013-04-05	2023-10-25
	RO	提供資產管理	2013-04-05	2023-10-25
	Rep	就證券提供意見	2013-01-14	2013-04-05
	Rep	提供資產管理	2013-01-14	2013-04-05
PING AN OF CHINA ASSET MANAGEMENT (HONG KONG) COMPANY LIMITED	RO	就證券提供意見	2009-08-06	2012-12-07
	RO	提供資產管理	2009-08-06	2012-12-07
	Rep	就證券提供意見	2009-06-11	2009-08-06
	Rep	提供資產管理	2009-06-11	2009-08-06
BLACKROCK (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2008-06-16	2009-03-17
	Rep	就證券提供意見	2008-05-21	2009-03-17
	Rep	提供資產管理	2008-05-21	2009-03-17
PRINCIPAL ASSET MANAGEMENT COMPANY (ASIA) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2007-02-05	2008-04-26
	Rep	提供資產管理	2007-02-05	2008-04-26

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。