Duanmu, Yongshan 端木雍山 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 92283)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
IvyRock Asset Management (HK) Limited	RO	提供資產管理	2018-09-20	-
	Rep	提供資產管理	2018-06-20	2018-09-20
LEGENDS ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供資產管理	2014-08-21	2018-04-30
	Rep	提供資產管理	2014-08-20	2014-08-21
Pinpoint Asset Management Limited	Rep	提供資產管理	2011-01-11	2013-12-09
Pinpoint Investment Advisor Limited	Rep	提供資產管理	2009-04-20	2011-06-30
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2007-08-20	2009-01-12
	Rep	就證券提供意見	2007-08-20	2009-01-12
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2007-08-20	2009-01-12
	Rep	就證券提供意見	2007-08-20	2009-01-12
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2007-08-01	2009-01-12
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	證券交易	2007-08-01	2009-01-12
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	提供自動化交易服務	2006-06-01	2007-07-03
	Rep	證券交易	2006-06-01	2007-07-03
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自動化交易服務	2006-06-01	2007-07-03
	Rep	期貨合約交易	2006-06-01	2007-07-03
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	證券交易	2006-06-01	2007-07-03

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。