Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 92299)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	RO	就機構融資提供意見	2017-11-06	-
	RO	就證券提供意見	2017-11-06	-
CLSA LIMITED	RO	證券交易	2017-11-06	-
	RO	就證券提供意見	2017-11-06	2021-07-28
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2017-05-22	2017-11-06
	Rep	就證券提供意見	2017-05-22	2017-11-06
CLSA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2017-05-22	2017-11-06
	Rep	證券交易	2017-05-22	2017-11-06
GF Capital (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2017-03-08	2017-04-08
GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited	Rep	證券交易	2017-03-08	2017-04-08
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	RO	就證券提供意見	2015-10-09	2017-01-28
CLSA LIMITED	RO	證券交易	2015-10-09	2017-01-28
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2015-04-23	2015-10-09
	RO	就機構融資提供意見	2015-04-23	2017-01-28
CLSA LIMITED	Rep	證券交易	2015-04-23	2015-10-09
CITIC SECURITIES CORPORATE FINANCE (HK) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2011-12-29	2016-01-01
	Rep	就機構融資提供意見	2011-10-11	2011-12-29
	Rep	就證券提供意見	2011-10-11	2016-01-01
	Rep	證券交易	2011-10-11	2016-01-01
PIPER JAFFRAY ASIA LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2009-12-21	2011-10-01
	Rep	就機構融資提供意見	2009-11-06	2009-12-21
	RO	就機構融資提供意見	2009-10-08	2009-10-10
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-11-14
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-11-14
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2009-10-08

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。