Lam, Linda Lam 林霖 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 92669)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Neuberger Berman Asia Limited	Rep	就證券提供意見	2015-03-06	-
	Rep	證券交易	2015-03-06	-
PRINCIPAL GLOBAL INVESTORS (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2009-09-29	2013-09-13
Legg Mason Asset Management Hong Kong Limited	Rep	證券交易	2005-12-01	2006-07-01
	Rep	提供資產管理	2005-02-07	2006-07-01
LEGG MASON INTERNATIONAL EQUITIES (HONG KONG) LIMITED (TRADING AS ESEMPLIA; ESEMPLIA EMERGING MARKETS)	Rep	提供資產管理	2005-02-07	2006-07-01
Legg Mason Asset Management Hong Kong Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-08-09
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-08-09
	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2006-07-01
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2006-07-01
LEGG MASON INTERNATIONAL EQUITIES (HONG KONG) LIMITED (TRADING AS ESEMPLIA; ESEMPLIA EMERGING MARKETS)	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-08-09
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-08-09
	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2006-07-01
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2006-07-01
	Rep	證券交易	2003-04-01	2006-07-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。