| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| PRUDENTIAL BROKERAGE LIMITED | RO | 就機構融資提供意見 | 2003-04-01 | - |
| RO | 就證券提供意見 | 2003-04-01 | - | |
| RO | 提供資產管理 | 2003-04-01 | - | |
| RO | 證券交易 | 2003-04-01 | - | |
| RO | 提供自動化交易服務 | 2003-04-01 | 2008-04-21 | |
| TIAN YUAN FINANCE LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2003-04-01 | 2016-06-30 |
| RO | 證券交易 | 2003-04-01 | 2016-06-30 | |
| RO | 提供資產管理 | 2003-04-01 | 2016-08-15 | |
| RO | 就機構融資提供意見 | 2003-04-01 | 2016-10-27 |