Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 92811)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
PRUDENTIAL BROKERAGE LIMITED	Rep	提供資產管理	2008-12-01	2025-03-31
	Rep	證券交易	2008-01-15	-
PRUDENTIAL INDEX TRADING COMPANY LIMITED	Rep	期貨合約交易	2008-01-15	-
CHIEF COMMODITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2006-04-18	2007-12-31
CHIEF SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2006-04-18	2007-12-31
PHILLIP COMMODITIES (HK) LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2003-08-15
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-12-09
	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2005-03-21
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2006-04-11
PHILLIP SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-03-21
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-03-21
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-03-21
	Rep	證券交易	2003-04-01	2006-04-11

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。