Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 92884)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Public Financial Securities Limited	Rep	證券交易	2006-07-31	-
EAST ASIA SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2003-08-26
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-12-22
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-12-22
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-12-22
	Rep	證券交易	2003-04-01	2006-04-07

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局註冊號碼: AB9386

僅顯示現任登記

註冊機構	受規管活動	金管局角色	職位	開始日期	結束日期	狀態
大眾銀行 (香港) 有限公司	證券交易	非主管人員	DEALING OFFICER	2006-04-11	—	現任
東亞銀行有限公司	證券交易	非主管人員	—	2003-04-04	2006-04-11	非現任
東亞銀行有限公司	就證券提供意見	非主管人員	—	2003-04-04	2005-04-17	非現任
東亞銀行有限公司	就機構融資提供意見	非主管人員	—	2003-04-04	2005-04-17	非現任
東亞銀行有限公司	提供自動化交易服務	非主管人員	—	2003-04-04	2005-01-10	非現任
東亞銀行有限公司	提供資產管理	非主管人員	—	2003-04-04	2005-04-17	非現任