Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 92940)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Lego Securities Limited	Rep	證券交易	2019-05-16	-
Lego Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2019-03-01	-
	RO	提供資產管理	2019-03-01	-
QUAM ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2012-08-15	2018-07-29
	RO	提供資產管理	2012-08-15	2018-07-29
	Rep	就證券提供意見	2012-04-18	2012-08-15
	Rep	提供資產管理	2012-04-18	2012-08-15
Quam Securities Limited	RO	提供資產管理	2012-02-21	2012-10-05
	RO	就證券提供意見	2011-09-14	2012-10-05
	Rep	證券交易	2011-09-14	2018-07-29
	Rep	就證券提供意見	2011-04-26	2011-09-14
	Rep	提供資產管理	2011-04-26	2012-02-21
QUAM ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2008-09-19	2011-04-14
	Rep	提供資產管理	2008-09-19	2011-04-14
PACIFIC WORLD ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-12-02
	RO	就證券提供意見	2003-04-01	2005-10-19
	RO	提供資產管理	2003-04-01	2005-10-19

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。