Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 93016)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SINOMAX SECURITIES LIMITED	RO	證券交易	2016-10-14	-
	Rep	證券交易	2016-08-22	2016-10-14
RHB SECURITIES HONG KONG LIMITED	RO	證券交易	2016-04-06	2016-08-12
RHB CAPITAL HONG KONG LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2015-12-04	2016-08-12
RHB SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2014-04-30	2016-04-06
Quam Securities Limited	Rep	就機構融資提供意見	2012-08-16	2014-03-11
	Rep	證券交易	2011-08-11	2014-03-11
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	證券交易	2009-12-04	2011-07-04
Cushman & Wakefield Capital Asia (HK) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2008-10-31	2009-06-10
	Rep	證券交易	2008-10-31	2009-06-10
Quam Securities Limited	Rep	證券交易	2005-01-27	2005-02-15
	Rep	就證券提供意見	2004-05-28	2005-02-15
CORE PACIFIC - YAMAICHI INTERNATIONAL (H.K.) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2004-03-15	2004-04-28
PLATINUM SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-02-16
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-02-16
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-02-16

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。