Peng, Shuo 彭碩 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 93423)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2021-11-03	-
	Rep	就證券提供意見	2021-11-03	-
	Rep	證券交易	2021-11-03	-
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	提供自動化交易服務	2021-11-03	-
	Rep	期貨合約交易	2021-11-03	-
	Rep	證券交易	2021-11-03	-
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2018-09-04	2021-08-02
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	提供自動化交易服務	2018-09-04	2018-11-01
	Rep	期貨合約交易	2018-09-04	2021-08-02
	Rep	證券交易	2018-09-04	2021-08-02
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	Rep	提供自動化交易服務	2017-06-05	2018-05-26
	Rep	證券交易	2013-10-23	2018-05-26
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	提供自動化交易服務	2012-08-02	2013-11-01
	Rep	期貨合約交易	2012-08-02	2018-05-26
	Rep	證券交易	2012-08-02	2018-05-26
Credit Agricole Securities (Asia) Limited	Rep	證券交易	2010-07-02	2012-06-21
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2008-05-05	2009-01-23
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	證券交易	2008-05-05	2009-01-23
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2008-05-05	2009-01-23

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。