Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 93444)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	證券交易	2021-08-24	-
GOLDMAN SACHS (ASIA) SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2021-08-24	-
	Rep	證券交易	2021-08-24	-
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2016-12-19	2021-05-11
	Rep	證券交易	2016-12-19	2021-05-11
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2014-07-07	2016-12-18
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2014-07-07	2021-05-11
	Rep	證券交易	2014-07-07	2021-05-11
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2014-07-07	2016-12-18
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2013-03-25	2014-04-10
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期貨合約交易	2013-03-25	2014-04-10
	Rep	證券交易	2013-03-25	2014-04-10
Credit Agricole Securities (Asia) Limited	Rep	證券交易	2008-09-26	2013-01-08
BNP PARIBAS FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2007-03-21	2008-06-01
PARIBAS ASIA EQUITY LIMITED (TRADING AS PARIBAS)	Rep	證券交易	2006-12-14	2008-06-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。