Lau, Homan 劉浩文 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 93557)

Lau, Homan 劉浩文 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 93557)

主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2024-09-09	-
	Rep	證券交易	2024-09-09	-
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2023-09-18	2024-05-10
	Rep	證券交易	2023-09-18	2024-05-10
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2023-09-18	2024-05-10
	Rep	證券交易	2023-09-18	2024-05-10
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	期貨合約交易	2022-12-08	2023-08-11
	Rep	證券交易	2022-12-08	2023-08-11
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	Rep	提供自動化交易服務	2022-12-08	2023-08-11
	Rep	證券交易	2022-12-08	2023-08-11
MIZUHO SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2021-09-20	2022-09-05
	Rep	證券交易	2015-05-29	2022-09-05
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2013-07-12	2015-05-24
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2013-07-12	2015-05-24
	Rep	證券交易	2013-07-12	2015-05-24
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2013-07-12	2015-05-24
	Rep	證券交易	2013-07-12	2015-05-24
Religare Capital Markets (Hong Kong) Limited	Rep	證券交易	2011-02-15	2012-10-19

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。