Xu, Xiaopeng 徐霄鵬 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 93808)

Xu, Xiaopeng 徐霄鵬 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 93808)

主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2014-10-20	-
	Rep	證券交易	2014-10-20	-
SAMSUNG SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2011-02-14	2012-05-01
	Rep	證券交易	2011-02-14	2012-05-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局註冊號碼: AF5858

僅顯示現任登記

註冊機構	受規管活動	金管局角色	職位	開始日期	結束日期	狀態
BARCLAYS BANK PLC	證券交易	非主管人員	BANKING	2014-10-16	—	現任
BARCLAYS BANK PLC	就機構融資提供意見	非主管人員	BANKING	2014-10-16	—	現任
ING BANK N.V.	就機構融資提供意見	非主管人員	—	2012-05-08	2014-09-30	非現任