Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 93955)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SCHRODER INVESTMENT MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED	RO	就證券提供意見	2018-05-02	2022-06-10
	RO	證券交易	2018-05-02	2022-06-10
	Rep	就證券提供意見	2007-10-02	2018-05-02
	Rep	證券交易	2007-10-02	2018-05-02
	Rep	提供資產管理	2007-10-02	2022-06-10
Legg Mason Asset Management Hong Kong Limited	RO	就證券提供意見	2006-09-23	2007-09-08
	RO	提供資產管理	2006-09-23	2007-09-08
	RO	證券交易	2006-09-23	2007-09-08
LEGG MASON INTERNATIONAL EQUITIES (HONG KONG) LIMITED (TRADING AS ESEMPLIA; ESEMPLIA EMERGING MARKETS)	RO	就證券提供意見	2006-09-23	2007-09-08
	RO	提供資產管理	2006-09-23	2007-09-08
	RO	證券交易	2006-09-23	2007-09-08
Legg Mason Asset Management Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2006-08-02	2006-09-23
	Rep	提供資產管理	2006-08-02	2006-09-23
	Rep	證券交易	2006-08-02	2006-09-23
LEGG MASON INTERNATIONAL EQUITIES (HONG KONG) LIMITED (TRADING AS ESEMPLIA; ESEMPLIA EMERGING MARKETS)	Rep	就證券提供意見	2006-08-02	2006-09-23
	Rep	提供資產管理	2006-08-02	2006-09-23
	Rep	證券交易	2006-08-02	2006-09-23
Allianz Global Investors Hong Kong Limited	Rep	證券交易	2005-04-08	2006-07-08
	Rep	就機構融資提供意見	-	2005-03-03
	Rep	就證券提供意見	-	2005-03-03
	Rep	提供資產管理	-	2006-07-08