Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 94176)

Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 94176)

主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SG SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	證券交易	2010-01-13	2011-12-31
SG ASSET MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2007-11-05	2010-01-01
	Rep	就證券提供意見	2005-01-03	2010-01-01
	Rep	提供資產管理	2005-01-03	2010-01-01
TCW ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2005-01-03	2005-01-03
	Rep	提供資產管理	2005-01-03	2005-01-03
	RO	就機構融資提供意見	-	2005-01-03
	RO	就證券提供意見	-	2005-01-03
	RO	提供資產管理	-	2005-01-03

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局記錄暫時無法載入，請稍後重試。