Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 94366)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SHENWAN HONGYUAN FUTURES (H.K.) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2009-03-02	-
SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	證券交易	2009-03-02	-
PIPER JAFFRAY ASIA FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-02-26	2009-03-01
PIPER JAFFRAY ASIA SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2003-09-18	2009-03-01
SHENWAN HONGYUAN FUTURES (H.K.) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2003-09-06
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-09-06
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2003-09-06
SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-09-06
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-09-06
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-09-06
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2003-09-06
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-09-06

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。