Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 94734)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
LiZen Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2018-12-04	-
	RO	提供資產管理	2018-12-04	-
HK CAI FU JU ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供資產管理	2017-09-04	2018-07-31
Vantum Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2016-11-18	2017-04-19
	RO	提供資產管理	2016-11-18	2017-04-19
DaoKou Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2015-09-01	2015-12-22
	RO	提供資產管理	2015-09-01	2015-12-22
Ever-Long Capital Management Limited	RO	提供資產管理	2015-03-27	2015-08-07
STOCKWELL COMMODITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2014-03-26	2015-03-11
STOCKWELL SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2014-03-26	2015-03-11
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2011-05-30	2012-03-17
SINOPAC FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2011-01-28	2012-03-17
	RO	期貨合約交易	2010-10-19	2012-03-17
	Rep	期貨合約交易	2010-01-18	2010-10-19
NEW TREND FUTURES LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2004-10-25
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-10-25
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2009-12-30

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。