Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 94810)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	Rep	期貨合約交易	2022-08-09	-
	Rep	就證券提供意見	2018-10-11	-
	Rep	證券交易	2018-09-20	-
KGI ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2017-10-03	2018-08-27
	Rep	證券交易	2013-12-16	2017-10-02
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2011-04-12	2013-09-04
	Rep	證券交易	2011-04-12	2013-09-04
CSC SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	證券交易	2010-03-02	2011-03-25
	RO	證券交易	2009-09-03	2010-03-02
CSC FUTURES (HK) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2008-07-11	2011-03-25
CSC SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	證券交易	2007-08-01	2009-09-03
	Rep	就證券提供意見	2007-08-01	2011-03-25
KGI WEALTH MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供資產管理	2004-09-16	2004-12-28
	Rep	就機構融資提供意見	2004-09-16	2007-03-01
	Rep	就證券提供意見	2004-09-16	2007-03-01
	Rep	證券交易	2004-09-16	2007-03-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。