Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 95005)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
KGI ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2017-10-03	-
	Rep	就證券提供意見	2017-10-03	2025-07-29
	Rep	就證券提供意見	2013-04-22	2017-10-02
	Rep	證券交易	2013-04-22	2017-10-02
SOUTH CHINA SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2008-02-05	2013-04-01
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2005-10-14	2007-08-10
BOCI Bullion Company Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-05-07
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-05-07
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-05-07
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2004-05-07
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-05-07
BOCI COMMODITIES &AMP; FUTURES LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2004-01-13
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-01-13
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2007-08-10
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-01-12
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-01-12
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-01-12
	Rep	證券交易	2003-04-01	2007-08-10

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。