Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 95096)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
MILLENNIUM CAPITAL MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED	Rep	提供資產管理	2024-03-15	-
Maso Capital Partners Limited	Rep	提供資產管理	2016-10-18	2024-02-29
ROC Partners (HK) Limited	Rep	就證券提供意見	2015-05-18	2015-11-04
GUOSEN SECURITIES (HK) CAPITAL COMPANY LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2012-05-09	2012-08-31
	Rep	證券交易	2012-05-09	2012-08-31
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2010-01-22	2011-10-03
	Rep	就證券提供意見	2010-01-22	2011-10-03
	Rep	證券交易	2010-01-22	2011-10-03
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2007-02-16	2008-11-03
	Rep	就證券提供意見	2007-02-16	2008-11-03
	Rep	證券交易	2007-02-16	2008-11-03
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2007-02-16	2008-11-03
	Rep	就證券提供意見	2007-02-16	2008-11-03
	Rep	證券交易	2007-02-16	2008-11-03

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。