Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 95120)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Ethivo Asset Management (HK) Limited	RO	就證券提供意見	2021-03-25	-
	RO	提供資產管理	2021-03-25	-
	RO	證券交易	2021-03-25	-
	Rep	就證券提供意見	2016-03-01	2021-03-25
	Rep	提供資產管理	2016-03-01	2021-03-25
	Rep	證券交易	2016-03-01	2021-03-25
PHILLIP COMMODITIES (HK) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2014-11-28	2016-02-07
PHILLIP SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	證券交易	2014-11-28	2016-02-07
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2010-10-11	2013-06-17
	Rep	證券交易	2010-10-11	2013-06-17
Anand Rathi Financial Services (HK) Limited	RO	證券交易	2009-09-23	2010-09-12
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2003-10-17	2008-03-07
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-10-10
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-10-10
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-10
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2003-10-10
	Rep	證券交易	2003-04-01	2008-03-07
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2003-10-10
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-10
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2008-03-07

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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