Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 95142)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	RO	就機構融資提供意見	2024-05-30	-
	RO	就證券提供意見	2024-05-30	-
	RO	證券交易	2024-05-30	-
	Rep	就機構融資提供意見	2020-09-29	2024-05-30
	Rep	就證券提供意見	2020-09-29	2024-05-30
	Rep	證券交易	2020-09-29	2024-05-30
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2020-09-29	2024-03-04
	Rep	就證券提供意見	2020-09-29	2024-03-04
	Rep	證券交易	2020-09-29	2024-03-04
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2018-10-08	2020-07-03
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2015-03-02	2018-05-08
	Rep	就證券提供意見	2015-03-02	2018-05-08
	Rep	證券交易	2015-03-02	2018-05-08
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2015-03-02	2018-05-08
	Rep	就證券提供意見	2015-03-02	2018-05-08
	Rep	證券交易	2015-03-02	2018-05-08
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2011-09-09	2015-01-08
	Rep	就證券提供意見	2011-09-09	2015-01-08
	Rep	證券交易	2011-09-09	2015-01-08

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。