Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 96013)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
KGI ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2018-07-04	-
KGI FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2018-07-04	-
XinKong International Securities Limited	Rep	期貨合約交易	2017-10-24	2018-06-29
	Rep	證券交易	2016-03-23	2018-06-29
IMPERIUM INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2015-07-07	2016-02-29
TAIPING ASSETS MANAGEMENT (HK) COMPANY LIMITED	Rep	就證券提供意見	2010-08-27	2015-05-13
	Rep	提供資產管理	2008-03-10	2015-05-13
	RO	提供資產管理	2006-09-07	2008-03-10
	Rep	提供資產管理	2006-01-23	2006-09-07
STATE STREET GLOBAL ADVISORS ASIA LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2006-01-04	2006-01-10
	Rep	就證券提供意見	2006-01-04	2006-01-10
	Rep	提供資產管理	2006-01-04	2006-01-10
	Rep	證券交易	2005-11-01	2006-01-10
CGS International Securities Hong Kong Limited	Rep	證券交易	2005-09-20	2005-10-27
INVESCO HONG KONG LIMITED (TRADING AS INVESCO ASIA PACIFIC)	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2005-03-01
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-03-08
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-03-08
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-07-27

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。