Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 96035)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Draco Investment Management Limited	RO	提供資產管理	2021-05-11	-
	RO	就證券提供意見	2021-05-10	-
	RO	證券交易	2021-05-10	-
C.P. FINANCIAL MANAGEMENT LIMITED	RO	提供資產管理	2016-12-13	2020-10-22
C.P. SECURITIES INTERNATIONAL LIMITED	RO	證券交易	2016-04-22	2020-12-11
	Rep	證券交易	2016-04-12	2016-04-22
SOUTHWEST SECURITIES (HK) ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供資產管理	2012-03-15	2016-03-21
SOUTHWEST SECURITIES (HK) BROKERAGE LIMITED	RO	就證券提供意見	2010-02-23	2016-03-21
SOUTHWEST SECURITIES (HK) ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2009-03-18	2016-03-21
	Rep	就證券提供意見	2007-12-20	2009-03-18
SOUTHWEST SECURITIES (HK) BROKERAGE LIMITED	RO	證券交易	2007-12-20	2016-03-21
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-05-15
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-05-15
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-05-15
	Rep	證券交易	2003-04-01	2007-12-20