| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Hafoo Securities Limited | RO | 就證券提供意見 | 2024-01-23 | 2025-01-31 |
| RO | 證券交易 | 2024-01-23 | 2025-01-31 | |
| Rep | 證券交易 | 2022-03-09 | 2024-01-23 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2020-12-30 | 2024-01-23 | |
| RO | 提供資產管理 | 2020-05-18 | 2025-01-31 | |
| Esperanza Fintech (Securities) Limited | RO | 就證券提供意見 | 2016-09-26 | 2020-03-31 |
| RO | 提供資產管理 | 2016-09-26 | 2020-03-31 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2014-08-26 | 2016-09-26 | |
| Rep | 提供資產管理 | 2014-08-26 | 2016-09-26 | |
| SOUTHWEST SECURITIES (HK) ASSET MANAGEMENT LIMITED | Rep | 就證券提供意見 | 2009-09-11 | 2012-07-27 |