Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 96201)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
ZHONGCAI ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	證券交易	2017-01-18	-
Zhongcai Securities Limited	RO	證券交易	2014-12-19	-
CORE PACIFIC - YAMAICHI INTERNATIONAL (H.K.) LIMITED	Rep	證券交易	2014-07-17	2014-08-21
CORE PACIFIC-YAMAICHI SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	證券交易	2014-07-17	2014-08-21
Telecom King Securities Limited	RO	證券交易	2007-10-17	2014-07-01
Waton Securities International Limited	RO	證券交易	2007-03-15	2007-07-17
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-12-07
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-12-07
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-12-07
	Rep	證券交易	2003-04-01	2006-07-31

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。