Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 96322)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UPMAX SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2022-05-10	-
STAR RIVER SECURITIES LIMITED	RO	就證券提供意見	2017-06-16	2019-01-17
	RO	證券交易	2017-06-16	2019-01-17
AIF Securities Limited	RO	證券交易	2010-10-12	2016-12-09
	Rep	證券交易	2010-08-06	2010-10-12
ARTA GLOBAL MARKETS LIMITED	Rep	證券交易	2009-07-07	2010-07-31
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2005-10-13	2009-07-01
BOCI COMMODITIES &AMP; FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2003-11-26	2009-07-01
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-10-02
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-10-02
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-02
	Rep	證券交易	2003-04-01	2009-07-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。