Liu, James Yan Chee 劉恩賜 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 96441)

Liu, James Yan Chee 劉恩賜 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 96441)

主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Tung Shing Futures (Brokers) Limited	Rep	期貨合約交易	2010-09-22	2015-10-31
Tung Shing Securities (Brokers) Limited	Rep	證券交易	2010-09-22	2015-10-31
KGI ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2004-10-27	2010-09-13
KGI FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-10-27	2010-09-13
ENLIGHTEN FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-05-19	2004-10-19
ENLIGHTEN SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2004-05-19	2004-10-19
CES Commodities (HK) Limited	Rep	就期貨合約提供意見	-	2004-01-19
	Rep	提供資產管理	-	2004-01-19
	Rep	期貨合約交易	-	2004-03-09
Everbright Securities Investment Services (HK) Limited	Rep	提供自動化交易服務	-	2003-07-07
	Rep	就機構融資提供意見	-	2004-01-19
	Rep	就證券提供意見	-	2004-01-19
	Rep	提供資產管理	-	2004-01-19
	Rep	證券交易	-	2004-03-09

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。