Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 96692)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SIMPLEX ASSET MANAGEMENT (HK) COMPANY LIMITED	Rep	就證券提供意見	2025-10-20	-
	RO	提供資產管理	2019-07-03	-
	Rep	提供資產管理	2019-04-17	2019-07-03
KOALA CAPITAL MANAGEMENT LIMITED	RO	提供資產管理	2017-10-03	2019-01-11
AP Asset Management (HK) Limited	RO	提供資產管理	2014-08-07	2016-11-19
	RO	證券交易	2014-08-07	2016-11-19
	Rep	提供資產管理	2014-03-24	2014-08-07
	Rep	證券交易	2014-03-24	2014-08-07
SILVERHORN INVESTMENT ADVISORS LIMITED	Rep	就證券提供意見	2014-02-11	2014-03-11
	Rep	提供資產管理	2014-02-11	2014-03-11
	Rep	證券交易	2014-02-11	2014-03-11
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2012-07-25	2013-01-24
	Rep	證券交易	2012-07-25	2013-01-24
UBS Asset Management (Hong Kong) Limited	RO	就證券提供意見	2006-01-18	2012-04-03
	RO	提供資產管理	2006-01-18	2012-04-03
	Rep	就證券提供意見	2005-12-09	2006-01-18
	Rep	提供資產管理	2005-12-09	2006-01-18

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。