Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 96732)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	RO	期貨合約交易	2011-08-31	2013-04-06
	RO	證券交易	2011-08-31	2013-04-06
	Rep	期貨合約交易	2010-11-01	2011-08-31
	Rep	證券交易	2010-11-01	2011-08-31
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	證券交易	2010-04-14	2010-08-23
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2006-10-12	2010-08-23
	Rep	就證券提供意見	2006-10-12	2010-08-23
	Rep	提供自動化交易服務	2006-06-12	2010-08-23
	Rep	證券交易	2006-06-12	2010-08-23
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自動化交易服務	2006-06-12	2010-08-23
	Rep	期貨合約交易	2006-06-12	2010-08-23
CLSA FUTURES LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	-	2004-03-18
	Rep	提供資產管理	-	2004-03-18
	Rep	期貨合約交易	-	2004-06-17
CLSA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	-	2004-03-18
	Rep	就證券提供意見	-	2004-03-18
	Rep	提供資產管理	-	2004-03-18
	Rep	證券交易	-	2004-06-17