Wu, Shanshan / Sarah 伍珊珊 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 97202)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
MIZUHO SECURITIES ASIA LIMITED	RO	就證券提供意見	2022-06-06	-
	RO	證券交易	2022-06-06	-
	Rep	就證券提供意見	2021-11-08	2022-06-06
	Rep	證券交易	2021-10-18	2022-06-06
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	期貨合約交易	2016-12-19	2021-07-16
	Rep	證券交易	2016-12-19	2021-07-16
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited	Rep	提供自動化交易服務	2016-12-19	2021-07-16
	Rep	證券交易	2016-12-19	2021-07-16
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2012-07-09	2013-03-06
	Rep	就證券提供意見	2012-07-09	2016-03-22
	Rep	期貨合約交易	2012-07-09	2016-09-07
	Rep	證券交易	2012-07-09	2016-09-07
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2011-11-25	2012-05-05
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2009-09-07	2012-05-05
	Rep	證券交易	2009-09-07	2012-05-05
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2009-09-07	2012-05-05

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。