| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| UNITED SIMSEN FOREX DEALERS LIMITED | Rep | 槓桿式外匯交易 | 2008-01-18 | 2012-09-15 |
| Sun Life Hong Kong Limited | Rep | 就證券提供意見 | 2004-06-14 | 2005-11-25 |
| AIA WEALTH MANAGEMENT COMPANY LIMITED | Rep | 就機構融資提供意見 | - | 2003-09-29 |
| Rep | 就證券提供意見 | - | 2003-09-29 | |
| Rep | 提供資產管理 | - | 2003-09-29 | |
| Rep | 證券交易 | - | 2003-09-29 |