Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 97858)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
KR Securities (Hong Kong) Limited	RO	證券交易	2026-10-27	-
	RO	就證券提供意見	2025-12-18	-
	RO	提供資產管理	2025-12-18	-
Everpine Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2023-12-04	2025-11-25
	RO	提供資產管理	2023-12-04	2025-11-25
CHINA RAILWAY &AMP; AVIATION SECURITIES LIMITED	RO	就證券提供意見	2019-09-03	2023-11-30
	RO	提供資產管理	2019-09-03	2023-11-30
	RO	證券交易	2019-09-03	2023-11-30
	Rep	就證券提供意見	2019-08-20	2019-09-03
	Rep	提供資產管理	2019-08-20	2019-09-03
	Rep	證券交易	2019-08-20	2019-09-03
RISING GLORY FINANCE LIMITED	RO	就證券提供意見	2018-11-30	2019-08-15
	RO	提供資產管理	2017-06-27	2019-08-15
CACHET ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2015-01-13	2017-06-15
	RO	提供資產管理	2015-01-13	2017-06-15
	RO	證券交易	2015-01-13	2017-06-15
JAKOTA SECURITIES GROUP LIMITED	Rep	證券交易	2012-11-14	2015-01-09
VISION FINANCE INTERNATIONAL COMPANY LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2010-03-17	2011-10-14
SIRIUS CAPITAL PARTNERS PRIVATE LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2009-05-13	2010-02-26
	Rep	就證券提供意見	2009-05-13	2010-02-26
	Rep	證券交易	2009-04-20	2009-06-01
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-02-11
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-02-11
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2009-03-23
	Rep	證券交易	2003-04-01	2009-03-23
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2009-03-23
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2009-03-23

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。