Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 97988)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
WELLINGTON MANAGEMENT HONG KONG LIMITED	RO	就證券提供意見	2012-10-31	-
	RO	證券交易	2012-10-31	-
	Rep	提供資產管理	2008-07-08	2019-12-30
	Rep	就證券提供意見	2008-02-29	2012-10-31
	Rep	證券交易	2008-01-18	2012-10-31
STANDARD LIFE INVESTMENTS (ASIA) LIMITED	Rep	提供資產管理	2006-08-10	2007-11-22
STANDARD LIFE INVESTMENTS (HONG KONG) LIMITED	Rep	提供資產管理	2006-08-10	2007-11-22
	Rep	證券交易	2006-08-10	2007-11-22
BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2005-01-27	2006-08-04
	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2005-01-27
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2006-08-04
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2006-08-04

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。