Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 98398)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
ABCI CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2017-09-13	-
	RO	證券交易	2017-09-13	-
	Rep	就機構融資提供意見	2017-05-09	2017-09-13
	Rep	證券交易	2017-05-09	2017-09-13
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	RO	就機構融資提供意見	2016-10-25	2017-04-19
	RO	就證券提供意見	2016-10-25	2017-04-19
	RO	提供資產管理	2016-10-25	2017-04-19
	RO	證券交易	2016-10-25	2017-04-19
	Rep	就證券提供意見	2015-04-23	2016-10-25
	Rep	提供資產管理	2015-04-23	2016-10-25
	Rep	證券交易	2011-06-02	2016-10-25
	Rep	就機構融資提供意見	2011-03-04	2016-10-25
	RO	就機構融資提供意見	2007-11-30	2011-03-04
	Rep	就機構融資提供意見	2006-07-10	2007-11-30
CNI GLOBAL CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2004-02-02	2006-04-01
Optima Capital Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-10-06	2004-05-07
MIB SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-07-09
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-07-09
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-07-09
	Rep	證券交易	2003-04-01	2006-04-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。