| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| SM Investment Advisors Limited | RO | 提供資產管理 | 2014-12-03 | 2021-11-01 |
| GEOMATRIX (H.K.) LIMITED | Rep | 提供資產管理 | 2012-01-16 | 2014-12-01 |
| Anand Rathi Financial Services (HK) Limited | RO | 證券交易 | 2010-10-14 | 2011-09-30 |
| LLOYD BAUGHAN LIMITED | Rep | 提供資產管理 | 2007-03-20 | 2008-12-15 |