Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 98982)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Green Court Capital Management Limited	Rep	就證券提供意見	2017-04-28	2022-09-29
	Rep	提供資產管理	2017-04-28	2022-09-29
Neuberger Berman Asia Limited	Rep	就證券提供意見	2013-03-11	2017-04-28
	Rep	提供資產管理	2013-03-11	2017-04-28
	Rep	證券交易	2013-03-11	2017-04-28
EFG Asset Management (HK) Limited	RO	就證券提供意見	2011-08-16	2012-05-29
	RO	提供資產管理	2011-08-16	2012-05-29
	RO	證券交易	2011-08-16	2012-05-29
Neuberger Berman Asia Limited	RO	就證券提供意見	2008-03-13	2010-01-22
	RO	提供資產管理	2008-03-13	2010-01-22
	RO	證券交易	2008-03-13	2010-01-22
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2007-07-24	2008-03-13
	Rep	證券交易	2007-07-24	2008-03-13