Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 99177)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CNI Securities Group Limited	Rep	就證券提供意見	2017-08-07	-
	Rep	證券交易	2013-10-25	-
Guosen Securities (HK) Brokerage Company, Limited	Rep	證券交易	2011-08-10	2011-10-19
ORIENTAL PATRON SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2006-08-22	2009-06-08
SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2003-09-11
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-07-27
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-07-27
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-07-27
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-11-01

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。