Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 99530)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Amundi Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2025-05-19	-
	Rep	提供資產管理	2025-05-19	-
	Rep	證券交易	2025-05-19	-
Vanguard Investments Hong Kong Limited	RO	就機構融資提供意見	2016-11-22	2019-07-12
	RO	就證券提供意見	2016-01-04	2022-06-29
	RO	證券交易	2016-01-04	2022-06-29
	RO	提供資產管理	2015-09-24	2022-06-29
	Rep	提供資產管理	2015-07-09	2015-09-24
	Rep	就證券提供意見	2015-07-09	2016-01-04
	Rep	證券交易	2015-07-09	2016-01-04
UBS Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2013-09-03	2015-06-24
	Rep	提供資產管理	2013-09-03	2015-06-24
	Rep	證券交易	2013-09-03	2015-06-24
Funderstone Futures Limited	RO	提供資產管理	2013-03-05	2013-08-14
Funderstone Securities Limited	RO	就證券提供意見	2013-03-05	2013-08-14
	RO	提供資產管理	2013-03-05	2013-08-14
Cynosure Asset Management Hong Kong Limited	RO	就機構融資提供意見	2010-07-09	2013-08-14
	RO	就證券提供意見	2010-07-09	2013-08-14
	RO	提供資產管理	2010-07-09	2013-08-14
	RO	證券交易	2010-07-09	2013-08-14
	Rep	就機構融資提供意見	2010-04-26	2010-07-09
	Rep	就證券提供意見	2010-04-26	2010-07-09
	Rep	提供資產管理	2010-04-26	2010-07-09
	Rep	證券交易	2010-04-26	2010-07-09
STATE STREET GLOBAL ADVISORS ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-07-24	2010-04-12
	RO	證券交易	2007-07-24	2010-04-12
STATE STREET GLOBAL ADVISORS SINGAPORE LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-07-24	2010-04-12
STATE STREET GLOBAL ADVISORS ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2006-09-04	2007-07-24
	RO	就期貨合約提供意見	2006-02-07	2010-04-12
	RO	就證券提供意見	2006-02-07	2010-04-12
	RO	提供資產管理	2006-02-07	2010-04-12
STATE STREET GLOBAL ADVISORS SINGAPORE LIMITED	RO	就證券提供意見	2006-02-07	2010-04-12
	RO	提供資產管理	2006-02-07	2010-04-12
	Rep	就證券提供意見	2005-07-05	2006-02-07
	Rep	提供資產管理	2005-07-05	2006-02-07
STATE STREET GLOBAL ADVISORS ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-10-26
	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2006-02-07
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2006-02-07
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2006-02-07

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。