Webb-site Legacy

首页

SMBC Capital Markets (Asia) Limited

SFC 牌照已失效
证监会中央编号:AVA667
关键数据人员证监会牌照牌照条件公开纪律行动
香港 IPO 预测香港财务报告法律文件搜索常见问题
© 2024 Webb-site Legacy. 保留所有权利。|
版权与免责声明隐私政策关于

SFC 牌照与机构沿革

2026.03.19机构合并

合并后

现役持牌机构
证监会中央编号:BWU838

日興證券(香港)有限公司

SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited

6 条曾用名记录

  1. Swing Noble Limited

    较早时期—1994.11.28

    SFC 名称变更日：1994.11.28

    此名称期间未列 SFO 牌照

  2. PYK Securities (Hong Kong) Limited

    1994.11.28—1999.01.28

    SFC 名称变更日：1999.01.28

    此名称期间未列 SFO 牌照

  3. Primasia Securities (HK) Limited

    1999.01.28—1999.02.09

    SFC 名称变更日：1999.02.09

    此名称期间未列 SFO 牌照

  4. Primasia Securities (Asia) Limited

    1999.02.09—1999.05.25

    SFC 名称变更日：1999.05.25

    此名称期间未列 SFO 牌照

  5. 犇亞證券(亞洲)有限公司

    Primasia Securities (Asia) Limited

    1999.05.25—2010.11.30

    SFC 名称变更日：2010.11.30

    此名称期间未列 SFO 牌照

  6. SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited

    2010.11.30—2021.11.18

    SFC 名称变更日：2021.11.18

    此名称期间未列 SFO 牌照

  7. 日興證券(香港)有限公司

    SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited

    2021.11.18—该 CE 登记名称

    此名称期间的牌照第 1 类第 2 类第 4 类第 5 类第 6 类
SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited（BWU838）的牌照
受规管活动牌照有效期间
第 1 类证券交易
  • 2026.03.19—至今
第 2 类期货合约交易
  • 2026.03.19—至今
第 4 类就证券提供意见
  • 2026.03.19—至今
第 5 类就期货合约提供意见
  • 2026.03.19—至今
第 6 类就机构融资提供意见
  • 2026.03.19—至今

合并前

历史机构主体
证监会中央编号:AVA667

SMBC Capital Markets (Asia) Limited

SMBC Capital Markets (Asia) Limited（AVA667）的牌照
受规管活动牌照有效期间
第 1 类证券交易
  • 2010.07.14—2026.03.18
第 2 类期货合约交易
  • 2010.07.14—2026.03.18
历史机构主体
证监会中央编号:ACO507

日興證券(香港)有限公司

SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited

5 条曾用名记录

  1. Swing Noble Limited

    较早时期—1994.11.29

    SFC 名称变更日：1994.11.29

    此名称期间未列 SFO 牌照

  2. PYK Securities (Hong Kong) Limited

    1994.11.29—1999.01.29

    SFC 名称变更日：1999.01.29

    此名称期间未列 SFO 牌照

  3. Primasia Securities (HK) Limited

    1999.01.29—1999.02.10

    SFC 名称变更日：1999.02.10

    此名称期间未列 SFO 牌照

  4. 犇亞證券(亞洲)有限公司

    Primasia Securities (Asia) Limited

    1999.02.10—2010.12.01

    SFC 名称变更日：2010.12.01

    此名称期间的牌照第 1 类第 4 类第 6 类第 9 类

  5. SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited

    2010.12.01—2021.11.19

    SFC 名称变更日：2021.11.19

    此名称期间的牌照第 1 类第 2 类第 4 类第 5 类第 6 类

  6. 日興證券(香港)有限公司

    SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited

    2021.11.19—该 CE 登记名称

    此名称期间的牌照第 1 类第 2 类第 4 类第 5 类第 6 类
SMBC Nikko Securities (Hong Kong) Limited（ACO507）的牌照
受规管活动牌照有效期间
第 1 类证券交易
  • 2003.04.01—2026.03.18
第 2 类期货合约交易
  • 2017.11.07—2026.03.18
第 4 类就证券提供意见
  • 2003.04.01—2026.03.18
第 5 类就期货合约提供意见
  • 2017.11.07—2026.03.18
第 6 类就机构融资提供意见
  • 2003.04.01—2003.06.24
  • 2012.07.20—2026.03.18
第 9 类提供资产管理
  • 2003.04.01—2010.10.27