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UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED

SFC 牌照已失效已注销
证监会中央编号:AAY107
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SFC 牌照与机构沿革

2016.12.19机构合并

合并后

现役持牌机构
证监会中央编号:BIN466

UBS Securities Hong Kong Limited

UBS Securities Hong Kong Limited（BIN466）的牌照
受规管活动牌照有效期间
第 1 类证券交易
  • 2016.12.19—至今
第 2 类期货合约交易
  • 2016.12.19—至今
第 6 类就机构融资提供意见
  • 2016.12.19—至今
第 7 类提供自动化交易服务
  • 2016.12.19—至今

合并前

历史机构主体
证监会中央编号:AAY107

UBS Derivatives Hong Kong Limited

7 条曾用名记录

  1. Agricola Limited

    较早时期—1993.03.02

    SFC 名称变更日：1993.03.02

    此名称期间未列 SFO 牌照

  2. SBC Derivatives (Far East) Limited

    1993.03.02—1995.01.02

    SFC 名称变更日：1995.01.02

    此名称期间未列 SFO 牌照

  3. SBC Derivatives Limited

    1995.01.02—1995.09.01

    SFC 名称变更日：1995.09.01

    此名称期间未列 SFO 牌照

  4. SBC Warburg Derivatives Limited

    1995.09.01—1997.09.30

    SFC 名称变更日：1997.09.30

    此名称期间未列 SFO 牌照

  5. SBC Warburg Dillon Read Derivatives Limited

    1997.09.30—1998.06.29

    SFC 名称变更日：1998.06.29

    此名称期间未列 SFO 牌照

  6. Warburg Dillon Read Derivatives Limited

    1998.06.29—2000.05.02

    SFC 名称变更日：2000.05.02

    此名称期间未列 SFO 牌照

  7. UBS Warburg Derivatives Limited

    2000.05.02—2003.06.09

    SFC 名称变更日：2003.06.09

    此名称期间的牌照第 2 类第 5 类第 9 类

  8. UBS Derivatives Hong Kong Limited

    2003.06.09—该 CE 登记名称

    此名称期间的牌照第 2 类第 5 类第 9 类
UBS Derivatives Hong Kong Limited（AAY107）的牌照
受规管活动牌照有效期间
第 2 类期货合约交易
  • 2003.04.01—2016.12.18
第 5 类就期货合约提供意见
  • 2003.04.01—2005.02.07
第 9 类提供资产管理
  • 2003.04.01—2005.02.07
历史机构主体
证监会中央编号:AAD270

UBS Securities Hong Kong Limited

7 条曾用名记录

  1. Acheron Limited

    较早时期—1987.01.13

    SFC 名称变更日：1987.01.13

    此名称期间未列 SFO 牌照

  2. SBCI Hong Kong Limited

    1987.01.13—1995.01.02

    SFC 名称变更日：1995.01.02

    此名称期间未列 SFO 牌照

  3. SBC Hong Kong Limited

    1995.01.02—1995.09.01

    SFC 名称变更日：1995.09.01

    此名称期间未列 SFO 牌照

  4. SBC Warburg Hong Kong Limited

    1995.09.01—1997.09.30

    SFC 名称变更日：1997.09.30

    此名称期间未列 SFO 牌照

  5. SBC Warburg Dillon Read Hong Kong Limited

    1997.09.30—1998.06.29

    SFC 名称变更日：1998.06.29

    此名称期间未列 SFO 牌照

  6. Warburg Dillon Read (Hong Kong) Limited

    1998.06.29—2000.05.02

    SFC 名称变更日：2000.05.02

    此名称期间未列 SFO 牌照

  7. UBS Warburg Hong Kong Limited

    2000.05.02—2003.06.09

    SFC 名称变更日：2003.06.09

    此名称期间的牌照第 1 类第 4 类第 6 类第 9 类

  8. UBS Securities Hong Kong Limited

    2003.06.09—该 CE 登记名称

    此名称期间的牌照第 1 类第 4 类第 6 类第 7 类第 9 类
UBS Securities Hong Kong Limited（AAD270）的牌照
受规管活动牌照有效期间
第 1 类证券交易
  • 2003.04.01—2016.12.18
第 4 类就证券提供意见
  • 2003.04.01—2005.02.07
第 6 类就机构融资提供意见
  • 2003.04.01—2005.02.07
  • 2012.06.07—2016.12.18
第 7 类提供自动化交易服务
  • 2011.07.06—2016.12.18
第 9 类提供资产管理
  • 2003.04.01—2005.02.07