Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 101098)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	RO	就证券提供意见	2009-11-02	2011-04-21
	RO	证券交易	2009-11-02	2011-04-21
	Rep	就证券提供意见	2009-09-02	2009-11-02
	Rep	证券交易	2009-08-06	2009-11-02
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供资产管理	2008-06-06	2009-06-20
CICC US Securities, Inc.	RO	证券交易	2007-08-03	2009-06-20
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG SECURITIES LIMITED	RO	证券交易	2005-11-01	2009-06-03
	Rep	证券交易	2005-10-05	2005-11-01
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2005-03-30	2005-09-03
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	证券交易	2005-03-30	2005-09-03
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	RO	就机构融资提供意见	-	2005-02-04
	RO	提供资产管理	-	2005-02-04
	RO	就证券提供意见	-	2005-03-30
	RO	证券交易	-	2005-03-30
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	RO	就机构融资提供意见	-	2005-02-07
	RO	就证券提供意见	-	2005-02-07
	RO	提供资产管理	-	2005-02-07
	RO	证券交易	-	2005-03-30