Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 102250)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2015-07-13	2017-04-29
	Rep	就证券提供意见	2014-03-21	2017-04-29
	Rep	证券交易	2014-03-21	2017-04-29
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2004-11-29	2007-06-28
	Rep	证券交易	2004-11-26	2007-06-28
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	Rep	证券交易	2003-11-24	2004-10-05
CITIC SECURITIES CORPORATE FINANCE (HK) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-06-27	2003-11-24
	Rep	证券交易	2003-06-27	2003-11-24
CITIC Securities Futures (HK) Limited	Rep	期货合约交易	2003-06-27	2004-10-05
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-04-09
	Rep	就期货合约提供意见	-	2003-04-09
	Rep	就证券提供意见	-	2003-04-09
	Rep	提供资产管理	-	2003-04-09
	Rep	期货合约交易	-	2003-04-09
	Rep	证券交易	-	2003-04-09