Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 102591)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Springboard Capital Limited	RO	就证券提供意见	2010-07-02	-
	RO	提供资产管理	2010-07-02	-
Penjing Asset Management (HK) Limited	Rep	就证券提供意见	2009-03-02	2010-06-30
	Rep	提供资产管理	2009-03-02	2010-06-30
Bright Fund Management Limited	RO	就证券提供意见	2007-01-08	2009-02-12
	RO	提供资产管理	2007-01-08	2009-02-12
	RO	证券交易	2007-01-08	2009-02-12
	Rep	就证券提供意见	2006-05-26	2007-01-08
	Rep	提供资产管理	2006-05-26	2007-01-08
	Rep	证券交易	2006-05-26	2007-01-08
CES Commodities (HK) Limited	Rep	期货合约交易	2006-05-26	2009-02-12
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	RO	证券交易	2004-11-02	2005-05-12
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	RO	提供自动化交易服务	2004-09-23	2005-05-12
	RO	期货合约交易	2004-09-23	2005-05-12
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	提供自动化交易服务	2004-06-17	2005-05-12
	Rep	证券交易	2004-06-17	2005-05-12
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自动化交易服务	2004-06-17	2004-09-23
	Rep	期货合约交易	2004-06-17	2004-09-23
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	证券交易	2004-06-17	2004-11-02
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2004-01-08	2004-06-12
	RO	期货合约交易	2004-01-08	2004-06-12
DEUTSCHE FUTURES HONG KONG LIMITED	RO	期货合约交易	2003-04-01	2004-06-12
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-09-23
	RO	就证券提供意见	2003-04-01	2003-09-23
	RO	提供资产管理	2003-04-01	2003-09-23
	RO	证券交易	2003-04-01	2004-06-12

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。