Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 102709)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
KGI ASIA LIMITED	RO	证券交易	2026-07-23	-
KGI FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2026-05-27	-
KGI ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2025-12-12	2026-07-23
KGI Asset Management Limited	Rep	提供资产管理	2025-12-12	-
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2023-05-03	2025-10-11
	RO	就证券提供意见	2023-05-03	2025-10-11
	RO	提供资产管理	2023-05-03	2025-10-11
	RO	期货合约交易	2023-05-03	2025-10-11
	RO	证券交易	2023-05-03	2025-10-11
	Rep	期货合约交易	2023-03-01	2023-05-03
	Rep	证券交易	2023-03-01	2023-05-03
KGI ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2020-11-05	2023-02-13
KGI FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2020-11-05	2023-02-13
China Securities (International) Brokerage Company Limited	RO	就期货合约提供意见	2019-01-04	2020-05-15
	RO	就证券提供意见	2019-01-04	2020-05-15
	RO	期货合约交易	2019-01-04	2020-05-15
	RO	证券交易	2019-01-04	2020-05-15
	Rep	就期货合约提供意见	2018-11-12	2019-01-04
	Rep	就证券提供意见	2018-10-22	2019-01-04
	Rep	期货合约交易	2018-10-22	2019-01-04
	Rep	证券交易	2018-10-22	2019-01-04
KGI ASIA LIMITED	RO	就证券提供意见	2017-10-03	2018-09-18
	RO	证券交易	2017-10-03	2018-09-18
GRAND CATHAY SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	RO	证券交易	2017-05-23	2017-10-02
KGI Asset Management Limited	RO	就证券提供意见	2016-07-26	2018-09-18
	RO	证券交易	2016-07-26	2018-09-18
KGI FUTURES (HONG KONG) LIMITED	RO	期货合约交易	2015-07-23	2018-09-18
KGI ASIA LIMITED	RO	就证券提供意见	2015-02-02	2017-10-02
	RO	证券交易	2015-02-02	2017-10-02
KGI WEALTH MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2015-02-02	2017-10-02
	RO	证券交易	2015-02-02	2017-10-02
KGI ASIA LIMITED	Rep	就证券提供意见	2014-10-22	2015-02-02
	Rep	证券交易	2014-10-22	2015-02-02
KGI WEALTH MANAGEMENT LIMITED	Rep	就证券提供意见	2014-10-22	2015-02-02
	Rep	证券交易	2014-10-22	2015-02-02
KGI ASIA LIMITED	RO	就证券提供意见	2006-01-21	2011-01-01
	RO	证券交易	2006-01-21	2011-01-01
	Rep	证券交易	2005-04-20	2006-01-21

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。