Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 103855)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Jefferies Hong Kong Limited	Rep	证券交易	2022-09-06	-
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	证券交易	2016-09-19	2022-06-21
SOUTH OCEAN MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供资产管理	2013-03-12	2016-08-31
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	RO	证券交易	2005-02-28	2011-01-20
	Rep	证券交易	2005-02-01	2005-02-28
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2004-12-20	2005-02-01
DEUTSCHE FUTURES HONG KONG LIMITED	Rep	期货合约交易	2003-04-01	2004-06-29
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-01-08
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-01-08
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-04-16
	Rep	证券交易	2003-04-01	2004-09-14

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。