Shum, Richard (SFC:ADQ861) 岑傑誠 Hong Kong SFC License Details (ID 104019)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
LGT INVESTMENT MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2006-01-13	2006-08-07
	Rep	提供资产管理	2006-01-13	2006-08-07
	Rep	证券交易	2006-01-13	2006-08-07
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	证券交易	2004-12-09	2005-01-20
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	期货合约交易	2004-12-09	2005-01-20
	Rep	证券交易	2004-12-09	2005-01-20
SCHRODER INVESTMENT MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2003-07-28	2003-12-11
	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-06-16
	Rep	就期货合约提供意见	-	2003-07-28
	Rep	就证券提供意见	-	2003-12-11
	Rep	提供资产管理	-	2003-12-11