Lu, Carolyn Anne 陸舜華 Hong Kong SFC License Details (ID 104154)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
SG ASSET MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED	RO	证券交易	2007-08-14	2008-10-02
	RO	就证券提供意见	2006-08-30	2008-10-02
	RO	提供资产管理	2006-08-30	2008-10-02
Legg Mason Asset Management Hong Kong Limited	RO	证券交易	2005-10-31	2006-05-01
	RO	提供资产管理	2005-01-18	2006-05-01
LEGG MASON INTERNATIONAL EQUITIES (HONG KONG) LIMITED (TRADING AS ESEMPLIA; ESEMPLIA EMERGING MARKETS)	RO	提供资产管理	2005-01-18	2006-05-01
Legg Mason Asset Management Hong Kong Limited	RO	就期货合约提供意见	2004-08-27	2006-05-01
	RO	就证券提供意见	2004-08-27	2006-05-01
LEGG MASON INTERNATIONAL EQUITIES (HONG KONG) LIMITED (TRADING AS ESEMPLIA; ESEMPLIA EMERGING MARKETS)	RO	就期货合约提供意见	2004-08-27	2006-05-01
	RO	就证券提供意见	2004-08-27	2006-05-01
	RO	证券交易	2004-08-27	2006-05-01
Legg Mason Asset Management Hong Kong Limited	Rep	就机构融资提供意见	-	2004-05-10
	Rep	就期货合约提供意见	-	2004-05-10
	Rep	提供资产管理	-	2004-05-10
	Rep	就证券提供意见	-	2004-08-27
LEGG MASON INTERNATIONAL EQUITIES (HONG KONG) LIMITED (TRADING AS ESEMPLIA; ESEMPLIA EMERGING MARKETS)	Rep	就机构融资提供意见	-	2004-05-10
	Rep	提供资产管理	-	2004-05-10
	Rep	就证券提供意见	-	2004-08-27
	Rep	证券交易	-	2004-08-27