Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 104234)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Tora Trading Services Limited (HK)	RO	提供自动化交易服务	2012-10-30	2013-12-17
	RO	期货合约交易	2012-10-30	2013-12-17
	RO	证券交易	2012-10-30	2013-12-17
	Rep	提供自动化交易服务	2012-04-10	2012-10-30
	Rep	期货合约交易	2012-04-10	2012-10-30
	Rep	证券交易	2012-04-10	2012-10-30
CANTOR FITZGERALD (HONG KONG) CAPITAL MARKETS LIMITED	Rep	期货合约交易	2012-02-09	2012-02-27
	Rep	证券交易	2011-10-20	2012-02-27
KEEFE, BRUYETTE &AMP; WOODS ASIA LIMITED	RO	证券交易	2010-03-03	2011-07-28
FOX-PITT, KELTON (ASIA) LIMITED	RO	证券交易	2006-05-30	2009-10-16
	Rep	证券交易	2006-04-24	2006-05-30
Newedge Broker Limited	RO	提供自动化交易服务	2005-04-08	2006-03-31
	RO	证券交易	2005-04-08	2006-03-31
	Rep	提供自动化交易服务	2004-11-02	2005-04-08
	Rep	期货合约交易	2004-11-02	2006-03-31
	Rep	证券交易	2004-10-27	2005-04-08
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就证券提供意见	2003-12-22	2004-10-04
	Rep	证券交易	2003-12-22	2004-10-04