Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 105988)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Carret Private Capital Limited	Rep	就证券提供意见	2021-05-05	-
	Rep	提供资产管理	2021-05-05	-
	Rep	证券交易	2021-05-05	-
FT Securities Limited	Rep	就期货合约提供意见	2007-04-02	2007-11-29
	Rep	期货合约交易	2007-04-02	2007-11-29
	Rep	证券交易	2007-04-02	2007-11-29
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	证券交易	2005-05-27	2005-08-02
GOLDMAN SACHS FUTURES (ASIA) LIMITED	Rep	期货合约交易	2005-05-27	2005-08-02
JEFFERIES BACHE (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2005-01-10	2005-05-22
FT Securities Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-05-17
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-05-17
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-05-17
	Rep	证券交易	2003-04-01	2005-05-22